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新三板新規新解 這三點不可忽視

全國股轉公司修訂發布了《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則》,新規自7月1日起正式實施。www.emoneybtc.com那麼,本次新三板新規具體是怎樣的呢?希財君為您帶來詳解。

2016年12月12日,證監會發布了《證券期貨投資者適當性管理辦法》,並將於2017年7月1日起施行。為貫徹落實相關要求,有效控制市場風險,保護投資者合法權益,全國股轉公司對現行管理細則予以相應地修訂或補充。

在新三板新規中,對自然人投資者的准入要求主要做了以下三方面的調整:

(1)根據《管理辦法》第十四條要求,將自然人投資者准入資產規模的計算要求由“前一交易日日終”的時點指標修改為“最近10個轉讓日日均”的區間指標。

(2)在維持“500萬元”資產門檻要求不變的基礎上,根據《管理辦法》第八條中專業自然人投資者的資產口徑,將自然人投資者准入的資產指標由“證券類資產”標准修改為“金融資產”標准。金融資產是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

(3)參照《管理辦法》第八條中有關專業自然人投資者的投資經歷和工作經歷要求,將“證券投資經驗”修改為“證券、基金、期貨投資經歷”,將“專業背景或培訓經歷”修改為“金融從業經歷”,以更加客觀、全面地衡量投資者的投資經歷和金融專業知識水平。

在新三板新規中另外值得關注的一點是,2017年7月1日前已開通新三板交易權限的投資者,可繼續參與掛牌公司股票交易。

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