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香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

香港證監會.jpg

SFC官方網站

http://www.sfc.hk/

SFC簡介

SFC,即香港證券及期貨事務監察委員會,於1989年成立,是一家獨立的法定機構,負責監管香港的證券及期貨市場的運作。www.emoneybtc.com其經費主要來自交易征費及牌照費用。

根據香港《證券及期貨條例》,SFC須擔當多重角色,其主要職責包括維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序。

SFC監管體系

在香港證監會體系下,如果券商想要在香港進行不同的金融業務,需要向證監會申請不同種類的牌照,目前體系下,香港證監會旗下共有十類牌照:

第一類:證券交易

第二類:期貨合約交易

第三類:槓桿式外匯交易

第四類:就證券提供意見

第五類:就期貨合約提供意見

第六類:就機構融資提供意見

第七類:提供自動化交易服務

第八類:提供保證金融資

第九類:提供資產管理

第十類:提供信貸評級服務

外匯保證金行業需要的是第三類的槓桿式外匯交易牌照,而由於外匯市場的風險高於其他證券投資,加上槓桿式交易風險比正常交易高,所以證監會對申請槓桿式外匯交易牌照的資本要求也是最高的。

申請SFC外匯牌照的要求

1.注冊成立:

是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司

2.公司架構:

擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員,能夠管理業務中可能面對的風險。

3.負責人員:

必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。

就每類所申請的受規管活動,最少有一名負責人員可以時刻監督有關服務。

機構擬定委任的負責人員當中,最少有一名是證監會要求下的執行董事。

機構所有的執行董事必須向證監會尋求核准,以成為負責人員。

(上述規定的法團負責人員,其勝任能力也要通過證監會的規定測試)

機構負責人員的勝任能力測試:

學歷/行業資格要求:通過其中一個認可行業資格考試

(1)會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位;或其他學位,但同時以上學科的至少兩個課程取得合格成績。

(2)法律、會計或金融財務方面的國際認可專業資格。

(3)香港中學會考英文或中文科及數學科合格或同等學歷,另具備額外兩年相關行業經驗。

(4)具備額外5年相關行業經驗。

行業經驗:

在緊接申請日期前的6年內具備3年相關行業經驗。

管理經驗:

具備最少兩年經證明的管理技巧和經驗。

監管知識:

通過其中一個有關地監管架構的認可考試。

資本要求:

1.如該法團屬核准介紹代理人:已繳資本的最低要求500萬港幣,流動資本的最低要求300萬港幣。

2.其他情況:已繳資本的最低要求3000萬港幣,流動資本的最低要求1500萬港幣。

證監會審核:

1.財政狀況及償付能力

2.學歷或其他資歷或經驗

3.是否有能力職稱、誠實的而公正地進行有關的受監管活動

4.信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健型

後續工作:

1.在發牌後的一個月內,通知證監會公司的財政年度終結日期。

2.在財政年度終結後4個月,呈交其經審核賬目及其他規定的文件。

3.每月向證監會呈交財政資源申報表。

SFC監管查詢

請訪問:http://tool.fxunion.com/SFC.html

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