名稱：

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）

概述：

成立於2001年，是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構，也是一個獨立的聯邦政府機構，依法對全澳大利亞金融體系、各金融機構和專業從業人員行使金融監管的職能。www.emoneybtc.com致力於確保澳大利亞金融市場公平與透明，以此來保障澳大利亞經濟的名譽及健康。

監管范圍：

牌照：

AFSL、ABN（澳大利亞商業注冊代碼）、ACN（澳大利亞公司代碼）

特別提示：金融公司如從事金融衍生品交易服務需要三個號碼皆具備，僅有後兩種的公司是沒有資格開展相關業務的。

監管要求：

◎ 公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案；

◎ 須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構；

◎ 須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理；

◎ 須定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計；

◎ 須定期提交客戶交易報告。

除此之外，ASIC建立了一整套的針對外匯市場的監督管理機制，如有客戶投訴外匯市場參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對損壞客戶利益的行為，要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作，將受到ASIC的嚴重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。

ASIC監管的部分金融機構一覽：

ASIC監管的部分外匯經紀商介紹：

● 萬致（Vantage FX）：Vantage FX萬致的總部在澳大利亞的悉尼，其運作接受澳大利亞證券投資委員會（ASIC）的嚴格監管。Vantage FX萬致保證其所有交易執行絕對透明，同時其對投資者采取額外保護的措施，分別有XL Catlin和Lloyds of London高達2000萬美元的損失補償保險。萬致客戶資金存放在澳大利亞AA級銀行，澳大利亞國民銀行（NAB）的一個分離賬戶。NAB是澳大利亞四大金融機構之一，擁有12,000,000客戶，市值達930億美元，排名穩居全球20大安全銀行之列。

● IC Markets：IC Markets是一家為日內交易者、剝頭皮交易者以及新入市交易者提供真正的ECN外匯交易商。IC Markets的客戶資金被隔離保存在AA級澳洲銀行西太平洋銀行和澳大利亞國民銀行（NAB）的獨立信托賬戶。所有客戶資金是按照澳大利亞客戶款項處理規則管理，並與IC Markets的公司的自有資金相隔離。客戶資金不用於除客戶交易活動以外的任何目的。

● 激石（Pepperstone ）：Pepperstone Group Limited 澳大利亞激石集團有限公司作為全澳大利亞最大的外匯交易公司，月交易量達到近千億美元。Pepperstone 不以做市商的模式，而是直接以 ECN 電子自動撮合成交模式提供給客戶超過 22 家投資銀行的即時報價，自動選擇最有利於客戶的報價成交。激石同時擁有FCA和ASIC雙牌照。

● 艾拓思（AETOS）：AETOS Capital Group艾拓思資本集團為國際知名的金融交易服務商，致力於為零售客戶及金融機構提供廣泛的金融衍生產品交易，主要包括外匯等CFD產品。AETOS艾拓思旨在為投資者打造世界一流的金融服務平台，並提供先進有保障的網上交易技術支持及值得信賴的客戶服務。投資者可以根據自身要求制定更合適的投資組合，通過先進的交易軟件直接獲取來自市場的報價。艾拓思同時擁有FCA和ASIC雙牌照。

● Synergyfx：Synergy 是全球領先的直通式交易經紀人，其總部位於澳大利亞悉尼。該公司所有的客戶資金，全額分離保管在澳大利亞聯邦銀行（CBA）。客戶的資金和Synergy的公司資金是分離保管的。如果Synergy出現破產，分離保管的資金將還給客人，而不會支付給債權人。

● Axitrader：至今已成立10多年。同時受到ASIC和FCA的監管，不同於市場上的其他經紀商，該經紀商不會對投資者的交易多加限制，會給予其最大的選擇權，槓桿高達400：1，迷你手（0.01），允許剝皮和對沖策略。此外，如果你是個自動化的交易者，你可以使用任何外匯自動交易系統（EA）或者交易信號來交易。請注意該經紀商的冒牌機構（http://www.axichina.com/）與正牌貨在外觀上十分類似，請交易者仔細分辨。

ASIC最新動態：

近年來，澳大利亞ASIC監管牌照大熱，越來越多的金融公司嘗試申請澳大利亞金融服務牌照，接受ASIC的認證，這種現象漸呈泛濫之勢，ASIC良好的監管口碑正面臨著威脅。

ASIC方面也注意到了問題的嚴峻性，從2014年下半年起，ASIC逐步出台相關政策，對零售外匯領域進行強勢監管。ASIC不僅密切留意澳大利亞零售外匯經紀商的動態，而且對新的ASIC牌照申請公司也進行嚴格考察。根據ASIC公布的2015年上半年的執法報告顯示，在過去的六個月裡，ASIC共進行了323次執法行動，其中包括吊銷了AGM Markets、Enfinium、Rainbow Legend Group、在線外匯經紀商Global Derivative Services等在內的諸多金融公司的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。

如何通過ASIC官網查詢ASIC交易商監管信息

詳見：http://tool.fxunion.com/ASIC.html