“減少你的損失”這個規則，它可能是唯一最重要的交易格言，很多投機者忽略這一原則，實際上被一兩個失敗的交易清除掉帳戶的投機者也為數不少。www.emoneybtc.com大多數投機者都會忽略這些建議，直到他們通過自己的交易經歷重新體驗到真理。而且，大多數的交易者在最終牢記教訓前總要多次重復同一個錯誤。
進入交易

1.很多交易者常犯的一個錯誤是，他們太執著於抓住小的市場擺動，以致於錯過了主要的價格運動。應該集中精力在主要倉位交易上，因為它們通常對交易成功至關重要。（不要隨意交易，想抓住每一個機會）

2.如果你相信目前存在一個主要的交易機會，不要貪心地試圖在更好一點的價格進入交易。錯過一個價格運動而造成的潛在利潤的損失可以抵銷任一個稍好一點執行價格的總和。

3.尋找一個趨勢的主要反轉時，聰明的做法是等待確認，等待峰頂或谷底形成後再行動。

4.沒有確實的依據不要勉強交易。

退出交易和風臉控制(資金管理)

1.在進入交易時，要明確設置保護性止損點。

2.市場運動同交易方向相反時，馬上退出任何交易——即便止損點還沒有達到。

3.一旦最初的交易前提被破壞，馬上退出交易。

4.如果你在交易的第一天就錯得一場徹塗，馬上放棄交易——尤其當市場缺口不利於你時。

5.當主要突破同所持倉位相反時，要麼馬上平倉，要麼設置一個非常近的止損指令。如果是突破缺口，馬上平倉。

6.如果某個市場突然在與所持倉位的相反方向上劇烈移動，遠遠超過它最近的波動，馬上平倉。例如，如果市場一直在大約50點的日價格范圍內交易，某一天卻在高過這個范圍100-150點開盤。如果你是空頭，馬上平倉。

7.如果空頭倉位(多頭倉位)進入阻力(支持)區，但市場鞏固而不反轉，退出。（跌到支撐不上漲，漲到阻力不下跌）

8.在中止交易後馬上返回市場的唯一理由是，如果根據發展的價格形態來看時機確實合適，即，只有當這個返回滿足了任何新交易必需的所有條件、而且行之有效的時候。

其他風險控制(資金管理)規則

1.當交易進行得不順時：(a)減少交易規模(要記住，在高度相關的市場上的幾個倉位與一個大的倉位一祥)；(b)收緊止損點；(c)暫緩進入新交易。

2.當交易進行得不順時，永遠要賣出損失的交易，保留獲利的交易。

3.要極度小心，在不要改變交易的模式：

a．不要啟動任何在交易程序開始的時候看起來太冒險的交易。

b．不要在一個典型的交易內突然增加持倉數量。(不過，當資產淨值增長時逐漸增加持倉沒關系。)

4.對小倉位和對大倉位都要運用同樣的交易理由。

保持和退出獲利交易

1.在主要倉位交易中不要取出小而快的利潤。尤其是在絕對正確的交易中，永遠不要在第一天平倉獲利。

2.在你的持倉方向上有缺口時不要太草率地退出交易。用缺口作為最初的止損點；然後設置跟蹤止損指令。

3.盡量使用跟蹤止損指令並以市場運動的發展不斷補充，而不是用目標。使用目標常常不能充分認識到主要趨勢的潛力。

4.盡管有前邊的規則，但在交易進入的時候設置一個最初目標還是有用的，可以運用下列原則：如果一個目標的大部分很快被實現(如在一個星期中實現50％-60％．在兩三個星期中實現75％一80％)，就平倉獲利一部分，同時考慮在回調時恢復平倉的數量。取出快的、可觀的利潤這個主意不錯。雖然這個原則可能常常會導致錯過平倉的那部分倉位以後的移動．但在這樣的情況下保持整個倉位，常常會導致在第一個急劇的回撤時就因為過分緊張而平倉。

5.如果達到了一個目標，但你仍然喜歡這一交易，設置一個跟蹤止損指令來保持交易。這個規則對跟上主要趨勢十分重要。記住，耐心不僅對等待正確的交易重要，而且對保持仍然有效的交易也很重要。不能恰當地從正確的交易中獲利是獲利有限的關鍵因素。

6.前一規則有個例外，如果你所持的倉很重，資產淨值又洶湧上升，那麼考慮逐漸增加平倉獲利的比例。規則推論：當事情變得太好，簡直不像真的時，要小心。如果每件事的發展都正確，那這可能是個好時機，可以按比例增加(按比例降低)平倉獲利，同時在你的部分倉位上使用設置很近的跟蹤止損指令。

7.如果你仍然相信一個交易會有長期的發展潛力(但假定短期不會調整)，獲利退出後，要計劃恢復倉位。如果市場沒有足夠回撤，不能重新進入，要注意識別那些可能表明重新進入時機的形態。不要覺得重新進入點比退出點更差，就不再次回到交易，因為這個交易的長期趨勢和目前時機都顯示你應該重新進入。不能在更糟的價格進行交易常常會導致錯失大趨勢的主要部分。

其他各方面的原則和規定

1.當你覺得應該采取行動進入或退出倉位時——馬上行動，不要拖延。

2.調整進入和退出的時機(根據一個可靠的形態確定進入時機，在交易失敗的第一個信號出現時馬上退出)，即便交易出現致命錯誤時，也能把損失減小。

3.星期五收盤前一定要檢查市場。局勢常常在周末變得更明朗。出現這種情況時，在星期五收盤附近的進入或退出常常比在下星期一開盤時的價位好。如果你正持有一個重要的倉位，這個規則尤其重要。

4.如果做了關於市場的夢(可以被清楚地回憶起來)，依夢行事。這樣的夢常常是正確的．因為它們反映了你潛意識中的市場知識正試圖突破有意識思維設置的障礙。

市場形態

1.如果市場出現了新的歷史高點和持有量，那麼這個不尋常的現象強烈預示著還會有遠遠超過過去高點的移動。就在新的歷史高點賣出可能是業余交易者所犯的最糟糕的錯誤。

2.在盤整區的高端附近出現窄幅市場鞏固是多頭形態。與之相似，在盤整區的低端附近出現的窄幅鞏固是空頭形態。

3.一個延續的窄幅盤整區出現突破時進入，同時在盤整區的邊緣設置止損指令。

4.持續了1-2個星期或更長時間的盤整區出現突破、是表示趨勢即將出現的最可靠的技術指標之一。

5.上述規則的一種常見並尤其有用的表現形式是：如果就在前一個長時間的寬幅盤整區之上或之下形成旗形或尖旗形，那就是相當可靠的鞏固形態。

6.在與較大缺口同一方向上交易。

7.整理區之外的缺口，特別是1-2個月的盤整區後出現的缺口號。(這個形態在熊市中尤其奏效）

8.如果突破缺口沒有在第一個星期回補．就應該看做特別可靠的信號。

9.突破形成了新的高點或低點，隨後一兩個星期內又形成一個缺口回到盤整區內(尤其是大缺口)，這是多頭陷阱或空頭陷阱特別可信的形式。

10.如果市場突破形成一個新的高點或低點，然後回撤到突破前的盤整區內，形成旗形或尖旗形，我們認為一個頂或底已經形成。可以建立一個倉位，並在旗形或者尖旗形鞏固外設置保護性止損指令。

11.從一個盤整區突破，然後深深回撤到區域內(如在區城內回撤了四分之三或者更多)，這是又一個多頭或空頭陷阱的主要形式。

12.如果出現一個明顯的v形底，隨後在附近形成一個整理形態，這可能是一個底部形態。然而，如果這個鞏固隨後下方遭到破壞，達到v形底，這個市場運動可以被看作即將下移形成新低的信號。如果情況如後者，那麼可以建立空頭倉位同時在鞏固頂部附近設置保護性止損指令。類似的建議也適用於v形頂附近出現固定形態時。

13.v形頂和v形底形成後，在反轉點附近出現持續幾個月的固定，這表明可能會出現主要頂部或底部形態。

14.短的旗形和尖旗形鞏固都是可靠的鞏固形態，我們可以趕上現有的趨勢進入交易，同時設置一個相對靠近但有意義的止損點。

15.如果一個短的旗形或尖旗形鞏固導致了在錯誤方向上的突破(即出現反轉而不是鞏固)，預計價格會繼續在突破方向上移動。

16.彎曲鞏固可能預示著一個向彎曲方向的加速移動。

17.短期彎曲鞏固發生破壞，並與彎曲的方向相反，這可能是趨勢反轉的好信號。

18.一個具有與主要趨勢相反的收盤的寬幅振蕩日(即這些日子的價格范圍遠遠超過了最近的平均價格范圍)，常常是趨勢變化可靠的早期信號——尤其當它同時引發了一個反轉信號時(如逃避缺口的回補，前一個鞏固的完全突破）

19.如果在2-4天的時期內出現近乎垂直的，大的價格移動(實現了一個相對高點或低點)，可能在隨後的幾個星期移動會繼續。

20.穗形是表示短期反轉的好信號。穗形的頂端可以用作止損點。

21.如果出現穗形，用兩種方法看圖表——有穩形的方法和假設沒有穗形的方法。例如，如果假設去掉穗形是十分明顯的旗形，那麼旗形的突破就是個有意義的信號。

22.逃避缺口的填補可以被看做是可能出現趨勢反轉的證據。

23.島形反轉出現後不久，價格回撤，進入到最近的盤整區或鞏固形態，這是可能形成主要頂(底)部的信號。

24.當其他相關市場正在承受重要的壓力時，一個市場保持相對堅挺的能力可以被視為其內在力量的信號。與之相似，當其他相關市場堅挺時，一個市場表現軟弱可以被視為熊市信號。

25.如果一個市場在大多數的日交易部分價格持續較高，預期將在同方向收盤。

26.兩個旗形連續出現．中間沒有分開，可以看做是可能的鞏固形態。

27.彎曲底部形成後，在這個形態的頂部附近出現淺一些的、同方向的彎曲鞏固，可以把這看做是多頭形態(杯和把)。一個相似形態也可適用於市場頂部。

28.在趨勢顯著的市場內出現的中度態勢表示可能出現了交易移動的鞏固模式，高／低的態勢表示出現的是反轉趨勢。但前者的指示更可靠。換句話說，在沒有主要峰頂和谷底的情況下，極端態勢也常常會出現，但如果沒有極端態勢(目前的和最近的)，主要峰頂和谷底卻很少出現。

29.如果一個市場不能跟隨重要的利多或利空消息發展，這常常是馬上出現趨勢反轉的先兆。

30.如果你買入的形態或信號依據走出失敗形態，用失敗信號前的高點(低點)作止損點，並立即執行。

正確有效習慣

1.每天檢查圖表，尤其是你非常忙的時候。

2.階段性地檢查長期圖表(如每2星期一次)。

3.記錄交易日記，日記中包括你做的每一個交易的圖表，並做如下記錄：

（1）交易理由；

（2）計劃的止損點和目標(如果有的話)；

（3）後面的交易如何變化；

（4）觀察結論和教訓(錯誤，做對了的事，或值得注意的模式)

（5）淨獲利／損失。

4.進入交易時要填寫交易記錄單，這很重要，因為記錄交易理由准確地反映了你當時實際的想法，而不是根據事後發展調整後的想法。

5.常備一個形態圖表簿，當你注意到了一個有趣的市場形態，你要記下你認為它會如何發展，或者記下你認為這個形態最後怎樣被破壞(在你對正確的解釋不會有偏見的情況下)。要保證一直追蹤每一個圖表，看一看它實際的演變結果。過一段時期，通過這個步驟，我們可以預測不同圖表形態(在現實生活中校識別出的)的可靠性，並從中得出一些統計數字，從而提高圖表解讀的技巧。

6.系統規則、交易者日記和形態圖表簿每隔一定時間就要重新回顧和更新(如每三個月對這三項檢查一次)。當然，當你認為有用的時候，你可以更多地檢查回顧這些項目中的任一項。