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外匯百科:外匯全球行為准則(十)

 

原則20

 

除非在特定情況下,市場參與者不應向外部各方披露保密信息。www.emoneybtc.com

 

市場參與者只應在特定情況下披露保密信息。這些情況包括但不限於:

 

因交易執行、處理、結算、更新或結算需要,向代理、市場中介(例如經紀商或交易平台)或其他市場參與者進行必要程度的披露;

 

在對手方或客戶同意的情況下;

 

根據適用法律或按照相關監管機構或政府當局的要求;

 

央行出於政策目的的要求;

 

在顧問以與向其披露保密信息的市場參與者相同的方式保護保密信息的情況下。

 

市場參與者可能主動選擇共享之前的倉位或交易活動,只要信息未涉及任何其他方的保密信息,並且信息共享不以干擾市場功能或阻礙價格發現流程,或支持其他操縱或串謀活動為目的。

 

市場參與者只能按照原則20詢問保密信息。

 

在決定是否發布保密信息時,市場參與者對適用法律,以及任何可能限制發布的協議限制加以考慮。

 

II.通訊

 

原則21

 

市場參與者的通訊方式應明確、准確、專業、不具誤導性。

 

通訊應易於預定接收者理解。因此,市場參與者應使用屬於以及適合受眾的語言,避免使用歧義詞。為了確保信息的准確性和完整性,市場參與者應:

 

將源於第三方的信息歸屬於第三方(例如新聞服務);

 

明確將意見作為意見;

 

不傳遞錯誤信息;

 

在探討可能影響價格走向的謠言時,應進行判斷,將謠言確認為謠言,而不是以影響市場或欺騙其他市場參與者為目的傳播或制造謠言;

 

不以保護保密信息為目的提供誤導信息,例如執行部分訂單。相應地,如果被問及,市場參與者應拒絕披露交易是否是全額,而不是誤導性地宣稱是全額交易。

 

市場參與者應注意,員工在通訊時是代表公司,乃至更廣泛的行業。

 

原則22

 

市場參與者應適當傳達市場情況,不應透露保密信息。

 

通過總體情況下市場、觀點以及匿名和整合流信息的交換,市場參與者間及時傳遞市場情況有助於建立一個有效、開放和透明的外匯市場。

 

在如何適當共享市場情況方面,公司應該為員工提供明確指引。通訊應該特別限制在有效整合和匿名的信息上。

 

為此:

 

通訊不應包括具體的客戶姓名、其他向外部傳遞客戶身份或交易方式的機制(例如,含有與具體市場參與者關聯的代碼)、或者是針對任何單個客戶的信息;

 

客戶群、位置和策略應該是指總體水平,不應使市場參與者能夠從中獲取潛在保密信息;

 

通訊應限制在共享確信的市場觀點和水平,不應披露關於個人交易頭寸的信息;

 

訂單流只應按照報價范圍披露,不應按照與單個客戶或訂單相關的精確報價披露,應該從總體情況角度提及交易量,而不是公開報告交易活動;

 

選擇興趣不應公開報告,只應在廣泛獲取的架構和主題興趣方面進行探討;

 

提及的執行時間應該是總體情況,除非相關交易信息可以廣泛獲取;

 

在向客戶提及關於訂單狀態(包括整合和匿名定盤訂單)的信息時,市場參與者需謹慎,從而保護其他市場參與者的利益(特別是在相同水平存在多個訂單,或訂單之間差異很小的情況下);

 

市場參與者不應在提供或接收市場情況的過程中請求保密信息。

 

原則23

 

在許可的通訊方式和渠道方面,市場參與者應為員工提供明確的指引。

 

市場參與者應通過允許跟蹤、審計、記錄保存和訪問控制的許可通訊方式進行通訊。無論使用何種通訊模式,都應適用於信息安全標准。

 

在可能的情況下,市場參與者應對許可的通訊模式進行維護,建議對銷售和交易平台的通訊渠道進行記錄,特別是在渠道被用於處理和共享市場情況時。在特殊情況下(例如,在突發事件情況下,為了業務繼續運行),市場參與者應統籌安排,允許使用未記錄通訊線路,但是在此類未記錄線路或設備的准許使用方面,應為員工提供指引。

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