管理

主要原則

預期市場參與者將擁有一個強勁、有效的管理框架，為其市場活動提供更明確的責任和更全面的監管，從而促進外匯市場中負責任的參與行為。www.emoneybtc.com

應該部署合適的管理架構，從而促進和支持准則制定的原則。不同公司的管理架構可能在復雜程度和范圍方面有所差異。采用的精確架構應與市場參與者的外匯外匯市場活動以及市場參與者參與外匯市場中的性質相稱，對適用法律加以考慮。

原則4

最終負責市場參與者外匯業務策略和財務健全的主體或個人應創建充分有效的架構和機制，從而提供與市場參與者外匯市場活動相關的適當監管、監督和控制。

最終負責市場參與者外匯業務策略和財務穩健的主體或個人應部署：

規定了明確透明的市場參與者外匯市場活動職責范圍的運營架構；

基於合適管理信息的市場參與者外匯市場活動有效監管；

鼓勵對負責市場參與者外匯市場活動的高管提出有效挑戰的環境；

評估市場參與者的外匯市場活動是否以反映市場參與者運營風險和行為要求的方式實施的獨立控制職能和機制。此類職能應擁有充分的地位、資源，有權接觸最終負責市場參與者外匯業務策略和財務穩健性的主體或個人。

在上述問題實施時，應考慮市場參與者參與活動的類型，包括市場參與者是否參與電子化交易活動或主經紀商服務的提供或使用。

原則5

市場參與者在外匯市場活動中應植入強大的道德文化和專業行為。

市場參與者應：

預期高管能夠對市場參與者相關人員有清晰了解，闡明和構建期望的實踐、價值和行為；

采取合適舉措促進和加強所有相關人員對以下內容的認知和理解：（1）參與外匯市場中應堅持的價值、道德和行為標准；（2）與其相關的適用法律（見原則25）；

使所有相關人員（包括高管）意識到，不被接受的行為以及違反市場參與者政策將會導致訓誡或其他懲處。

原則6

市場參與者應部署薪酬和晉升架構，促進市場實踐和行為符合市場參與者道德和專業行為期望。

公司的薪酬和晉升架構應鼓勵符合公司道德和專業行為期望的實踐和行為，不應激勵員工參與不當行為或實踐，或在該市場參與者的總體業務風險參數之外承擔風險。

應考慮的因素包括但不限於：

工資的構成成分，例如固定薪酬和浮動薪酬；

浮動薪酬的支付形式和時間；

相關架構如何使相關員工的利益與公司長短期利益一致；

阻止不當實踐和行為的適當機制。

原則7

市場參與者應具備合適的政策和流程，從而對潛在不當實踐和行為作出有效處理和回應。

市場參與者應對有效機制支持下的政策和流程進行維護，目的是（1）為員工和外部各方提供保密渠道，從而提高對潛在不當實踐和行為的關注；（2）對此類報告酌情進行調查和回應。

具體地說，公司應該使相關員工和外部各方明確對潛在不當實踐和行為（包括但不限於違法、違反職業道德、可疑實踐和行為）的關注秘密地進行報告的地點和方式，而無需害怕被報復或懲罰。

市場參與者潛在不當實踐或行為的報告應該由獨立各方或職能部門進行調查。相關各方或職能部門應具備充分的技巧和經驗，擁有必要的資源和權限，從而可以開展調查。

市場參與者應完成相關調查，並在合理時間內確定適當的結果，應對受質疑問題的性質和復雜性加以考慮。調查結束前，公司內部的升級和公司外部的報告可能是適當的。報告和結果應引起市場參與者內相關人員的關注，如有必要，可報送相關監管機構和公共部門。